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时间：2022-06-16 10:03:34来源：网络整理
近日，证监会官网连续披露10起罚款，涉及中金公司、光大证券、中信证券、信达证券、海通证券、国融证券等6家机构及相关人员。其中，中金公司发出警告信，对国融证券进行监管会谈中原证券股份有限公司濮阳开州路证券营业部，责令光大证券、中信证券、信达证券、海通证券四家券商采取整改措施。
记者发现，中信证券、光大证券、信达证券、海通证券、中金公司等5家公司因境外子公司业务违规被证监会“点名”。
该决定显示，中金公司存在以下行为：一是本公司子公司天津嘉诚投资管理有限公司从事本公司自用房地产投资开发项目。二是46家冗余特殊目的实体（SPV）未在规定时限内完成清理，22家SPV未在规定时限内完成升级。三是境外子公司章程未按规定修改。
信达证券也未按规定修改境外子公司章程。此外，公司尚未完成香港控股平台的设立，其参股公司建银国贸（厦门）私募股权基金管理有限公司的归还尚未完成清算。 证监会表示，朱瑞敏作为公司负责海外子公司的高级管理人员，吴立光作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任，并按照相关规定进行监管会谈。
值得注意的是，两个月前，北京证监局因ABS业务和投资银行业务的风控合规问题对信达证券开出罚单。
光大证券、中信证券均存在境外子公司从事非金融相关业务、未按时完成境外子公司重组等违规行为。
海通证券本次因境外子公司海通恒信金融集团有限公司、海通开元国际投资有限公司、海通国际控股有限公司等一系列违规行为被责令改正。
国融证券及4名业务负责人因*ST复控出售中国科技控股重大资产重组被罚款。经调查中原证券股份有限公司濮阳开州路证券营业部，国融证券在担任上海富控互动娱乐有限公司出售上海中基桩业有限公司的财务顾问过程中，未对上市公司的标的资产、关联交易及对外担保的收入情况进行核查。 ., Ltd. 进行尽职调查。 （记者邹晓）
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