首批券商基金投顾试点机构名单出炉17家券商成第二批

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又一批券商基金投资咨询试点机构陆续出台。

记者获悉，7月2日，平安证券、光大证券、山西证券、东兴证券、南京证券、中银证券、中泰证券、华安证券、国金证券、东方财富等10家证券公司获批试点。基金投资咨询业务。资格。

至此，已有17家证券公司成为第二批试点基金投资咨询机构。从全行业来看最新券商基金有哪些，加上2020年首批试点的7家券商，券商基金投资顾问团队规模扩大至24家。

据悉，此次获批的多家券商早在几年前就已经进行了相应的业务布局。至于未来如何开展基金投资顾问业务，不少券商也已经规划好了蓝图。

“第二批申请者加深了对基金投资顾问业务的了解，因为有经验，第一批试点机构可以借鉴。” 一位业内人士表示，随着基金投顾业务试点的加快推进，证券公司也在通过推动和完善相关业务，未来投资者将获得更加多元化的投顾服务。

第二批基金投资咨询试点券商已达17家

目前，第二批获得基金投资顾问试点资格的证券公司已达17家。

从具体名单来看，获得第二批基金投资顾问试点资格的券商有中信证券、招商证券、国信证券、东方证券、兴业证券、安信证券、浙商证券、平安证券、光大证券、山西证券、东兴证券、南京证券、中银证券、中泰证券、华安证券、国金证券、东方财富。

多家券商表示，为此次审批准备了一年多，将尽快完成筹备工作，等待验收正式启动基金投资顾问试点工作。

据中泰证券介绍，2019年10月，公司立即成立了领导班子和高管领衔的试点业务项目组，历时18个月取得这一资质。

光大证券表示，在资质申报阶段，公司对基金投资顾问的品牌定位、投资顾问、业务发展规划等进行了详细规划，并进行了制度建设和人员招聘。目前公司系统建设进入模拟环境测试，部分策略在测试环境运行近9个月，同时进行相应的人才储备。

记者注意到，从数量上看，无论是申报数量还是最终获批的公司数量，第二批基金投资咨询试点券商均较第一批大幅增加。

为什么各家券商都在积极申请基金投资顾问业务？

对此，安信证券创新发展团队负责人、财富管理部业务总监文承根表示，基金投资顾问业务是证券公司财富管理转型的重要抓手。基金投顾业务的买方投顾模式将有效扫清券商财富管理转型的障碍，真正实现以客户利益为中心的商业文化，颠覆现有以销售为导向的模式，显着加快券商买方投资顾问业务发展和财富管理业务转型升级。

文承根说：“佣金水平不断下降，必须突破过去的传统业务，如果能把基金投资顾问业务做起来，肯定会成为证券公司新的业务收入来源。”

招商证券财富管理部总经理姚军指出，试点基金投资顾问业务为财富管理发展提供了新思路，预计基金投资顾问业务能够实现共赢为客户和金融机构赢得目标。

试点机构探索“差异化”玩法

在获得试点基金投资顾问资格后，各家券商也纷纷展示了自己的“打法”。

从共性来看，业界一直有“三点投资，七点考虑”的概念。不少证券公司提出了投资与考虑相结合的策略，强调了咨询服务的重要性，同时在具体实施方式上寻求差异化。.

对于未来的业务发展，光大证券表示，将坚持投资与咨询并举，特别强调“顾”环节。公司现已完成总部基金投资顾问服务人员储备工作，准备在分支机构开展基金投资顾问服务人员认证工作。之后，公司将投入大量资源开发基金投资顾问业务的投资教育内容，帮助投资者了解基金投资顾问业务，培养投资者良好的投资理念和风险意识。

文承根还表示，“证券公司有两大优势。一是有大量的投顾团队，可以提供更多有人力参与的线下咨询服务最新券商基金有哪些，有利于建立客户信任，增强服务粘性。二是证券公司有实力。强大的宏观研究团队有利于输出更可持续、更稳定的投资组合策略。”

他透露，安信证券将在前期对分支机构实行资格准入机制，采取综合培训和对标的方式，并迅速点点推广。公司计划实施分阶段、广泛布局、深入推广的“三步走”。第一阶段是全员提拔，稳扎稳打，快速突破。第二阶段：全面覆盖，打造特色。第三阶段：总结完善，创新模式，发展突破。

“伴随长期咨询服务应该是赢得客户信任的核心，这也是招商证券的特色之一。” 招商证券财富管理部总经理姚军表示，招商证券基金投资顾问试点业务的特点将体现在“投、投”。”和“顾”。在“投资”方面，预计未来推出的策略组合涵盖了客户关注度最高的几个风险偏好等级，满足了不同风险偏好程度客户的需求。顾”，服务能力将是重点。

国信证券的愿景是逐步打造买方投研团队，引领产品研究规划和投资管理方向，输出投研成果，做好客户资产配置，同时打造“1 +N”投资咨询服务体系。投资顾问团队实现“投资顾问+资产配置专家、产品专家、风险顾问等专业团队”，共同服务客户，为客户提供定制化的财富管理解决方案。

也有券商认为，可以借鉴第一批试点机构的成功经验。

该人士表示：“现阶段，英米基金做得很好。越来越多机构提出的四只基金的概念，得到了越来越多机构的认可。四只基金分别是活期钱、理财钱、长... “定期钱，退休钱。创新之处在于，对投资者的风险评估不限于一个人，而是一个账户。同一个投资者有不同的心理，账户也可以有不同的风险偏好。”

基金投资顾问的“难点”是什么？

受访券商普遍认为，基金投资顾问业务在我国试点的时间还很短，基金投资顾问业务发展还有很多问题需要解决。

在姚军看来，基金投资和咨询过程中最大的挑战是如何管理客户期望，提升客户体验。

他认为，基金投资顾问试点应该从买方的角度出发，注重客户体验。基金投资顾问重在“引导”服务，长期的顾问服务是赢得客户信任的核心。

也有券商提到，基金投资顾问业务短期内可能与基金销售业务形成一定的利益冲突，如何防范一线业务人员的利益冲突也是一大难点。他建议尽快设计长效的考核激励机制。.

此外，投资顾问业务的实施细则有待监管进一步明确和规范。湘财证券相关人士表示，现有监管措施仅明确基金投资咨询的大方向，未来仍需对基金投资咨询服务标准、投资者投诉、利益冲突解决等做出更详细的规范。机制和服务质量评估。.