深交所范圣兵即刻组建“创业板改革适当性揭示临时群”

时间：2022-06-22 14:00:41来源：网络整理

4月27日国元证券如何开通创业板，中央深改委审议通过《创业板市场改革和试点注册制总体方案》，证监会向市场发布4条相应规章制度注释。对此，深交所也发布了《创业板投资者适当性管理办法（2020年修订）》，将于4月28日起实施。

为配合创业板改革和试点注册制，4月27日，深交所通知证券公司总部经纪业务条线和合规部相关业务人员：当晚随时待命，按照交易所的通知和要求开展相关工作。 , 以确保它在第二天（28 日）开市前准备就绪。

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国元证券董事长于世新接获消息后，立即作出指示，陈新总裁立即作出整体部署，范生兵副总裁立即成立“创业板改制适宜性揭示临时小组”，总部、合规管理部、信息化总部、互联网金融部、客户服务中心共28人参与此项工作。

27日晚，深交所会员区先后发布了《深交所创业板投资者适当性管理实施办法》、《关于做好创业板投资者适当性管理工作的通知》。《创业板投资者适宜性》和《创业板投资者质量管理》。《性管理问答》等五份指导性文件。

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国元证券工作人员在收到文件后，在了解和研究的同时，起草了创业板投资者新签的业务流程和风险提示书。同时，考虑到销售部的实际需要，大家共同起草了一份给销售部的通知国元证券如何开通创业板，一份给投资人的提醒公告，制定了双录办法，并通知了编辑部销售部经理通过短信。合规管理部对每份文件草案及时进行合规审查。另一方面，技术部门根据升级包联系开发者。 4月28日，为保障业务顺利开展，该部门提出统一账户系统升级、更新一柜系统风险披露书内容、关闭转账等一系列技术方案。云锁频道。

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28日全天，运营总部和信息化总部都在密切跟踪业务情况，及时回答和处理业务部门提出的问题和困难。同时制定了《关于增加云柜台开通创业板功能的要求》和《创业板交易权限开通业务方案》，出台了创业板新规，线上和线下分别提交业务需求。虽然主要规则还处于征求意见阶段，但公司通过日以继夜的连续工作，已经开设了近300个新账户。

创业板注册制改革的实施，是国元证券各部门密切合作的典范和缩影，体现了国元的速度和国元的态度。 (陈浩)