期货交易所题型及分值情况(2016.10.21)

期货基础知识题型及分数

选择题：共60题，每小题0.5分，共30分；只有一个选项最符合问题的要求，不得分或错误选择将不计分。

选择题：共40题，每题1分，共40分；两个或多个选项符合问题要求，多选、少选、选错不计分。

真假题：共20题，每个小题0.5分，共10分；没有积分或错误的选择将不计分。

综合题：共20题，每小题1分，共20分；只有一个选项最符合问题的要求，没有选择或错误选择不计分。

期货法律法规问题类型和分数

选择题：共60题，每小题0.5分，共30分；只有一个选项最符合问题的要求，不得分或错误选择将不计分。

选择题：共40题，每题1分，共40分；两个或多个选项符合问题要求，多选、少选、选错不计分。

判断题：判断题，一共20题，每个小题0.5分，共10分；没有积分或错误的选择将不计分。

综合题：综合题，共20题，每个子题1分，共20分；一个或多个选项符合题目要求，不选或选错不计分。

1. 关于期货公司向客户收取的保证金，下列说法正确的是（ ）。

A.保证金归期货公司所有

B、除交易结算外，严禁用于其他用途

C、特殊情况下可作其他用途

D. 没有最低限度

答案：B

分析：期货公司向客户收取的保证金属于客户。除下列可转让的情况外，严禁将其用于其他目的： ①根据客户要求支付可用资金；② 为客户存入定金，缴纳手续费及税金；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

2、( )发布的《期货交易所管理办法》。

一、国务院

B. 中国证监会

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

答案：B

分析：中国证监会发布的《期货交易所管理办法》。

3、集合竞价采用()原则。

A、价格优先

B.时间优先

C、最大交易量

D.平均价格

答案：C

分析：集合竞价采用最大交易量的原则，即在这个价位交易可以获得最大的交易量。所有高于集合竞价产生的价格的买单将被成交；所有低于集合竞价产生的价格的卖单都会被成交；与集合竞价产生的价格相等的买单或卖单将根据买单和卖单的数量执行。报关金额按照较弱方的报关金额处理。

4、 关于期货与期货期权的联系，下列说法错误的是（ ）。

A. 期货交易是期货期权交易的基础

B. 期货期权的标的物是期货合约

C.买卖双方的权利和义务是平等的

D. 期货交易和期货期权交易都可以进行双向交易

答案：C

分析：C项，期货合约是双向合约，即买卖双方的权利和义务是平等的。期货期权合约是一种期权。期权是一种单向合约。支付溢价后，期权的买方有选择权，可以选择行权或放弃行权，不承担任何义务；期权的卖方有义务在买方行使其权利时按照约定向买方买入或卖出标的资产。

5、我国10年期国债期货合约标的为( )。

A、面值人民币100万元、票面利率3%的名义长期国债

B、面值人民币100万元、票面利率6%的名义长期国债

C、面值人民币10万元、票面利率3%的名义长期国债

D、面值人民币10万元、票面利率6%的名义长期国债

答案：A

分析：10年期国债期货合约以面值为100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债为基础。

6、在预期（ ）中，投资者应考虑卖出看涨期权。

A、标的物价格上涨波动较大

B. 标的市场处于熊市国债期货转换因子随时间，波幅收窄

C、标的物价格下跌且波动较大

D. 标的市场处于牛市，波幅收窄

答案：B

分析：标的物市价横盘或下跌，对看涨期权的卖方有利。如果标的物的市场价格预期窄幅调整或下跌，他可以通过卖出看涨期权获利。【更多期货练习题，请使用钉体酷APP】

7、一般情况下，在其他因素不变的情况下，市场利率下降，利率期货价格将（ ）。

A. 先升后降

B、跌倒

C、先跌后涨

D.上升

答案：C

分析：短期利率期货价格通常与市场利率成反比。影响和决定国债期货价格的主要因素是国债现货价格，而国债现货价格主要受市场利率影响，与市场利率走势相反。

8、以下关于我国期货交易所会员强行平仓执行程序的说法不正确（ ）。

A. 交易所将以《强制平仓通知书》的形式向相关会员发出强制平仓请求

B、开市后，相关会员需先自行平仓国债期货转换因子随时间，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核

C、超过会员自动平仓时限，未执行完毕，交易所将直接执行剩余部分的强制平仓。

D、强制平仓完成后，执行结果由会员记录存档

答案：D

分析：强制平仓完成后，期货交易所记录并归档执行结果。

多项选择

1、个人投资者参与期权交易，需满足以下条件（ ）。

A.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，有金融期货交易经验

B、委托期货公司申请开户时证券市值及上一交易日末可用资金余额合计不低于人民币30万元

C. 有交易所认可的期权模拟交易经验

D. 具备期权基础知识并通过交易所认可的相关测试

答案：ACD

分析：个人投资者参与期权交易应具备资金条件、交易经验、风险承受能力、诚信等条件。具体应满足以下条件：（1）申请开户时受委托的期货公司上一交易日终了的证券市值和可用资金余额不得低于合计不超过50万元；（2）在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，有金融期货交易经验；（3）具备期权基础知识，并通过相关考试获批经交易所；（4）有交易所经验；有认可期权模拟交易经验；（5）有相应的风险承受能力；（6） 无严重不良信用记录，无法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或限制期权从事交易的情形；（7）上海证券交易所规定的其他条件。

2、负责交割金融期货的指定银行必须有（ ）。

A. 良好的财务信用

B. 先进高效的结算手段

C、先进高效的结算设备

D. 大额资金结算能力强

答案：ABCD

分析：负责金融期货交割的指定银行必须具备良好的金融信用、较强的大额资金结算业务能力、先进高效的结算方式和设备。

3、以下关于货币互换本金交换形式的描述中，正确的是（ ）。

A. 两种货币的本金在协议生效日和到期日均未实际兑换

B. 两种货币本金在协议生效日未实际兑换，本金在到期日实际兑换

C. 两种货币本金在协议生效日实际兑换，本金在到期日未实际兑换

D、在协议生效之日，双方按照约定的汇率交换两种货币的本金，在协议到期日，双方在同一交易所进行本金的逆向交换率和相同的金额

答案：ABD

分析：货币掉期是指在约定期限内交换两种货币的本金，定期交换两种货币的利息。其中，本金交换的形式包括：①在协议生效日，双方以约定的汇率交换两种货币的本金，在协议到期日，双方进行逆向交换。以相同的汇率和相同的金额收回本金；② 两种货币的本金在协议生效日和到期日没有实际兑换；③ 两种货币的本金在协议生效日未实际兑换，本金在到期日实际兑换；④ 主管机关规定的其他形式。

对或错

1、期权合约交易的买卖双方的权利和义务是对称的。( )

答案：错

分析：期权交易是权利的买卖。期权买方支付期权费用以获得权利，卖方将权利出售给买方，因此有履行合同的义务。因此，期权的买方只有权利而不必承担履约义务，卖方只有履约义务而没有相应的权利。

2、欧美交易所成员以自然人为主。( )

答案：是的

分析：国际上，交易所会员常分为自然人会员与法人会员、正式会员与专业会员、清算会员与非清算会员。欧美国家的成员主要是自然人。

最后，祝大家考试顺利！等待你的好消息！啾Miღ( ´･ᴗ･` )