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时间：2021-12-05 17:10:35来源：
美国证券交易委员会（SEC）已禁止借鉴市场高级交易员的前ITG证券，以便不当地处理美国存款收据（ADRS）。
前董事总经理和经纪人经销商ITG的业务负责人，Anthony Portelli，已同意解决收费并支付100,000美元的罚款。
他还禁止以监管能力行事至少18个月.Portelli监督ITG
的证券贷款业务，并负责该公司遵守ADR的预发布协议。
在Portelli的手表下，ITG证券贷款服务台的人员未能采取合理的措施，以确定ITG客户是否拥有和持有的适当的外国股票。此故障开辟了ADRS可以不正确地用于卖空或PIDEND套利的可能性。
在获得预发布的ADR以借给客户，ITG等经纪人必须拥有，或确定客户拥有的经销商对应于ADR代表的共享数量的外国股份数。
当经纪人经销商同意支付超过2440万美元的证券贷款贷款违法行为的指控时，对1月份的收费遵循ITG的结算。
SEC的纽约地区办事处高级助理主任Sanjay Wadhwa，对ITG的持续案件的主管表示：“经纪商经销商的监事有责任合理采取行动，以防止和检测违反证券法。 Portelli常规签署了涉及实际股份不
支持的ADR的交易，而且应该从未发出。他合理地监督ITG证券贷款书桌的成员，以防止违反1933年“证券法”第17（a）（3）条的行为拒绝
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