辽宁成大生物股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2021-007

辽宁诚达生物有限公司

关于以募集资金替代预投资于募集投资项目的自筹资金的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。

辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”和“成大生物”）分别于2021年11月29日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第六次会议. 通过了《关于以募集资金置换预投募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金332,425,088.31元置换预投募集资金投资项目（以下简称“募集投资项目”）。”），募集资金置换时间自募集资金到账日起不超过6个月，符合相关法律法规的要求。公司独立董事，监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对此事发表了明确意见，荣成会计师事务所（特殊普通合伙）就此事出具了专项鉴证报告。详情如下：

一、募集资金基本情况

根据《关于辽宁诚达生物股份有限公司首次公开发行股票登记的批复》（证监旭科[2021]3019号），公司首次公开发行股票4165万股人民币普通股（A）。，每股发行价为11元0.00，募集资金总额为458,15元0.0000000；扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为434.13元7.94万元。上述募集资金已由融诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年10月25日出具的《验资报告书》（融诚验字[2021]110Z0015号）核实确认。

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司将募集资金存放在专门账户，并与保荐机构、商业银行签订了募集资金三方监管协议。储存募集资金的地方。详见2021年10月27日在上海证券交易所网站披露的《辽宁诚达生物股份有限公司科创板IPO公告》。

二、发行申请文件承诺为投资项目募集资金

根据《辽宁诚达生物股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的募集说明书》，公司首次公开发行股票募集资金用于投资项目及募集资金使用情况为如下：

单位：万元

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三、自筹资金预投于募投项目及置换计划

为顺利推进募投项目建设，在本次募集资金到位前，公司将根据项目进展的实际情况，提前使用自筹资金对募投项目进行投资。自2021年10月26日起，公司以自筹资金提前投入。本次募投项目实际投资金额为332,425,088.31元。荣成会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于辽宁成达生物股份有限公司及上述自筹资金使用情况》。《自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（荣成转字[2021]110Z0384号），具体如下：

单位：元

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四、募集资金置换预投自筹资金使用审议程序

上海证券交易所科创板上市公司自律规则应用指引1-11号《规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定》和《募集资金管理制度》。公司独立董事发表独立意见，明确同意上述募集资金置换用途，该议案无需提交公司股东大会批准。

五、 特别评论

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司以募集资金332,425,08元8.31元，在符合规定的6个月内，将预投于募集资金项目的自筹资金全部置换。募集资金已收到。本次置换事项的内容及审核程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》和《自律规则适用指引》 《上海证券交易所科创板上市公司第一号——规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》和《募集资金管理制度》，本次事项与公司募集资金项目实施方案不存在冲突，不存在变相改变募集资金投资方向及损害股东利益的情况。作为公司独立董事，我们同意公司《关于以募集资金置换自筹资金预投资募集投资项目的议案》。

(二）监事会意见

监事会认为：公司本次以募集资金置换募集资金预投资于募集投资项目的自筹资金，相关程序符合《上市公司监管指引第2号——监管《上市公司募集资金管理和使用要求》和《上海证券交易所板块》。《创业板上市公司自律规范应用指引第1号——规范化运作》等相关法律法规，以及《公司章程》和《募集资金管理制度》的规定。本次募集资金置换与募集投资项目实施方案不冲突，不存在变相改变募集资金用途及损害股东利益的情况。公司监事会同意，公司将使用募集资金替代预投资于募集投资项目的自筹资金。

(三）会计师事务所鉴证意见

根据荣成会计师事务所出具的《辽宁成大生物股份有限公司自筹资金预投资募集资金投资项目的鉴证报告》（荣成转字[2021]110Z0384号） （特殊普通合伙）、会计师事务所 认为：公司《关于以自筹资金投资项目预投资募集资金的特别说明》符合《上市公司监管指引第2号-- 《上市公司募集资金管理和使用监管要求》（中国证监会公告）各主要方面。[2012]44号），公平地反映了成达生物有限公司的情况。

(四） 赞助商验证意见

经核实，保荐机构认为：成大生物以募集资金替代预投资于募集资金项目的自筹资金，经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已出具明确同意书。荣成会计师事务所（特殊普通合伙） 已出具验证报告，已履行相应手续，自募集资金到位之日起更换时间不超过6个月辽宁成大生物股份有限公司发行总股份，符合《关于上市公司第2号——《上市公司募集资金管理和使用监管要求》《上海适用指引第2号》《联交所科创板上市公司自律监督规则——规范运作》等相关规定。保荐机构不反对公司使用募集资金替代预投资于募集投资项目的自筹资金。

六、 在线公告附件

（一）《辽宁成达生物股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十一次会议有关事项的独立意见》。

（二）荣成会计师事务所（特殊普通合伙）《关于辽宁成达生物有限公司以自筹资金预投资募集资金投资项目的鉴证报告》（荣成转字[2021]110Z0384号） ）。

（三）《中信证券股份有限公司关于辽宁诚达生物股份有限公司使用募集资金置换自筹资金预投资募集投资项目的核查意见》。

特别公告。

辽宁诚达生物股份有限公司董事会

2021 年 11 月 30 日

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2021-008

辽宁诚达生物有限公司

关于聘任公司副总经理的公告

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。

辽宁诚达生物股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月29日召开第四届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》经理”，如下：

一、聘任公司副总经理

因公司经营管理需要，结合公司战略规划，经公司总经理提名，董事会提名委员会审议，董事会同意聘任毛宇先生（简历附后） ) 担任公司副总经理。至第四届董事会任期届满。

公司独立董事对董事会聘任毛宇先生为公司副总经理发表了独立意见。

截至本公告披露日，毛宇先生本人未直接持有公司股份。毛宇先生与公司控股股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系。毛宇先生具备履行职责所需的职业素质、专业知识和相关工作经验，具备履行相关职责的能力和工作条件，胜任所任职岗位的要求，符合《公司法》和《公司章程》。相关条款。上交所《公司法》不禁止毛宇先生担任公司高级管理人员 s 科创板上市规则和公司章程，未受过中国证监会和交易所的行政处罚。处罚方面，不存在中国证监会认定该市场被禁止入市或禁止期未满的情况。

二、在线公告附件

《辽宁成达生物股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十一次会议有关事项的独立意见》

特别公告。

辽宁诚达生物股份有限公司董事会

2021 年 11 月 30 日

毛宇先生简历

毛宇，男，1980年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，工程师职称。本科生和研究生均毕业于大连医科大学，获得临床检验诊断硕士学位。2007年7月至2019年3月，历任辽宁成达生物股份有限公司外贸部科员、监事、副处长、处长；2019年4月至2020年12月，任辽宁诚达生物股份有限公司国际业务部及业务发展总监；2021年1月至今，任辽宁诚达生物股份有限公司本溪分公司总经理、辽宁诚达生物股份有限公司国际业务与业务发展总监。

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2021-006

辽宁诚达生物有限公司

第四届监事会第六次会议决议公告

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。

一、召开监事会会议

辽宁成达生物股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议通知已于2021年11月26日以电子邮件方式发出，会议将于2021年11月29日在公司会议室召开，现场与沟通相结合，做出决议。公司应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席李戈先生主持。本次会议的召集、召开和表决符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定辽宁成大生物股份有限公司发行总股份，形成的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事表决，审议通过了《关于以募集资金置换自筹资金预投资于募集投资项目的议案》。

不存在变相改变募集资金用途及损害股东利益的情况。公司监事会同意，公司将使用募集资金替代预投资于募集投资项目的自筹资金。

表决结果：3票赞成；0票反对；0 票弃权。

详见上交所网站披露的《关于以募集资金替代预投资募集投资项目的自筹资金的公告》（公告编号：2021-007））在同一天。

特别公告。

辽宁诚达生物有限公司

监督委员会

2021 年 11 月 30 日

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