监管部门维度，分8种类型，囊括大部分人员类型！

证券公司作为监管部门特别批准的持牌金融机构，聚集了一批特色鲜明的专业人才。本文不打算讨论职位分类，也不打算涉及具体业务。只讲人员分类，切入证券行业的职场领域，力图进行归纳区分，并给出一些可以用来相处的实际工作规则，为有兴趣从事证券行业的后来者做参考。

既然要分类，就必须有切割的依据。我打算选择三个维度，分成8种进行具体讨论，基本可以涵盖大部分人员类型。

关于三个维度的选择，根据笔者的实际经验，我认为有以下三个重点：

专业能力（简称NL，能力的首字母）

人际关系（简称GX，关系的首字母）

社会背景（简称BJ，背景首字母）

注意：以下将使用0和1来量化上述关键点，0表示否，1表示是。

因此，人员类型可分为8种：

一、NL0+GX0+BJ0

（没有能力+没有关系+没有背景）

二、NL0+GX1+BJ0

（无能力+关系+无背景）

三、NL0+GX0+BJ1

（无能力+无关系+背景）

四、NL0+GX1+BJ1

（无能力+关系+背景）

五、NL1+GX0+BJ0

（有能力+没有关系+没有背景）

六、NL1+GX1+BJ0

（有能力+相关+无背景）

七、NL1+GX0+BJ1

（能力+无关系+背景）

八、NL1+GX1+BJ1

（能力+关系+背景）

注1：NL所指的能力分为证券领域的其他能力和专业能力。比如可能有强项，暂时没有证券专业能力。详情请了解上下文。

注2：为了讨论方便，本文将“关系”定义为与下属或同级的关系； “背景”定义为与上级的关系，“背景”还包括良好的家庭条件和利用社会资源的意义。

有了框架和类型的区别，我们来尝试详细分类一下。

一、NL0+GX0+BJ0

（没有能力+没有关系+没有背景）

可能人群：应届毕业生、社会招聘人员；

乍看之下，这类人员没有优势，似乎很难进入证券公司。但是，如果你不在乎职业起点，那么券商对这类人的需求量很大！

社会招聘不如应届毕业生；还需要大学；硕士不如本科强；临时聘用医生的可能性较小；外向的人适合这个行业；

总而言之，一份强有力的白皮书是最好的。

这类需求的绝大部分来自销售部门。应届毕业生有机会被总部和地区分公司录用。学校是985/211/常春藤盟校，专业对口程度高，包括资产管理总部、固定收益总部、投资银行总部、研究院等部门涉及机构业务。

如果读者是这种类型，几点说明：

一、重在学习，苦是福；

第二，华为总裁任正非先生说：“面子是给狗看的。”这句话同样适用于金融行业，不要把自尊心看得太重。从公司用人的角度，看新人成长的空间方向。定向意味着可塑性，这意味着大多数人需要突破自己设置的障碍。指挥棒挥到哪里，人手就到位。新人可以这样 证券公司之所以看重它，就是没有这种准军事意识，就会缺乏比较优势，前景更堪忧。

对于初入社会或从未从事过证券行业的人来说，很容易沉浸在考试能力和文凭的象牙塔中，或者固守自己的道路，与公司的理念存在一定的偏差。实际要求。考核期也是相互适应的时期。选择过程。

第三，对于那些能够成功转身成为常客的人来说，客观来说，他们的能力是值得肯定的！有毅力和干劲，一定有一些值得培养的亮点。参考2条发展路线：

1、走营销路线

你很可能在销售部，隶属于经纪业务管理总部。

营销需要专业人士，但不是可以与客户深入讨论股票的专业人士。营销更像是心理学和人际交往，围绕人的感受而不是股票交易。新从业者往往对这一点有误解！当然，对于投资顾问职位，两个专业都需要。

正常的工作内容是经常与各类客户交流，喜欢与人聊天，传递市场信息，为客户感兴趣的商家提供专业的咨询服务。微信、电话、拜访、会议，晚餐和友谊。连接感情是工作的主旋律！

2、走专业路线

这里所说的专业不是指涉外营销和业务方面的知识，而是中后台职能所需要的知识，比如IT、财务、柜台、合规、投资顾问（以后会不仅会为客户服务并承担指标），还能为客户自助业务提供指导）。当然，像IT、金融这种类型的社会人才不太可能招到，有可能招到应届生。

最好有学历。全日制硕士、MBA、博士学位不是必须的。到目前为止它似乎不起作用。外资进​​来后，竞争会越来越激烈，证券公司之间兼并重组的可能性会增加，国有和央资证券公司可能会更多。如果公司有党支部，建议包括党支部。

以专业路线为例。以柜员为出发点，通过业务办理所能学到的知识和技能，受到业务部门规模、办理业务量和办理种类的限制。平时的理论学习很重要。通过自学OA培训内容或加入公司各种业务讨论组，Normalization接受这些知识的熏陶。

假设纯后台路线，柜员-柜台经理（兼职合规）-合规总监（业务控制类型）-以上。

这条路线需要大量的精力来维持人际关系（对下属、同级）和培养背景（对上级）。同时，它可以支持前端业务，训练自己成为一个无所不知的人。

假设一条混合路线，柜员-柜台经理（学习很多投资顾问，客服部知识）-客服部经理-以上。

通过所有证券考试、期货从业资格（两名员工具备期货从业资格，营业部可申请期货IB资格）、上交所期权考试（两名员工具备期货从业资格，一前台一后台，营业部可申请期权资格）。

您需要阅读大量市场信息；投研报告（卖方专家）和各类书籍（买方专家），选一本，知识储备很重要！走“以业绩论英雄”之路，前景广阔。

证券行业的未来趋势是全员营销，后台极度精简，合规不受影响，财务减少，一个负责人多部门，计算机化软件营销，过度-柜台投资顾问。变化进行中。不管起点在哪里，冲上管理层都没有错！

NL0+GX0+BJ0型，简单概括，可塑性最强，各部门都需要。当然，一旦进入销售部，就很难过渡到总部；反过来，当你进入总部时，你也会有一种对下属部门来说太高或太低的心态。所以你想塑造成什么样的人才，需要提前想好。

二、NL0+GX1+BJ0

（无能力+关系+无背景）

可能人群：一些工作不顺心的老员工

这种类型不会是新人。可能是过去有背景，后来因为各种原因背景离开了（在券商中很常见）；或者我曾经分阶段做一些生意，有亮点，但后来我改变主意寻求稳定。

这类人员大多是国企支持的证券公司，不会得罪人。他们中的一些人年纪大了，有等待退休的心态。中午一起吃晚饭，闲聊，偶尔给点小建议。你不能指望他们教你任何业务，或者在关键时刻帮助你。他们中的大多数人都很聪明，会保护自己。

NL0+GX1+BJ0型，简单总结一下，只能在经纪公司发挥普通作用，全力以赴，是职业中后期一类人的归宿类型发展。少数“辛苦”可以变成NL0+GX1+BJ1型，后面会介绍。

三、NL0+GX0+BJ1

（无能力+无关系+背景）

可能人群：有良好家庭背景的新人；空降管理人员（如总部人事总监、分公司运营总监、销售部总经理）

会出现在总部一些不涉及业务的部门、区域分公司、大中型销售部门，效益较好。

NL0+GX0+BJ1型，简单总结一下，这类员工可能不会在证券公司呆太久，新人主要是体验和学习；有职位的人往往会带来一些人事任务。只要你在证券行业工作了一段时间，你总会遇到这种类型的。原则是相处融洽，多专注于业务讨论，努力工作总是好的。

四、NL0+GX1+BJ1

（无能力+关系+背景）

可能人群：NL0+GX1+BJ0改造过去；有实力的老员工；部门经理；各条线的总经理。

这种类型对管理者来说很容易！假设都是NL1，只要愿意留下来长期发展，就有人才有机会走上公司高层。

强大的NL0+GX1+BJ1的专业能力多体现在“做人”，而不是“做事”（懂但不一定是熟练程度），而且大多侧重于内在行为。如果还有足够的精力去瞄准客户，为外部的人努力。是证券公司的顶尖人才！

NL0+GX1+BJ1坐在领导岗位上，有一种类型，豁达正派，这个领导值得追随！他不仅可以融入高层，为您提供纵向发展空间，还可以安抚基层，为您提供横向协作空间。所以，求之不得，遇事必珍惜！你可以全力以赴成为NL1+GX0+BJ0型，与这样的领导者形成强大的互补黄金伙伴！

NL0+GX1+BJ1型，简单总结一下，很容易脱离管理岗位，可以工作到更高的层次，尤其是当公司的管理团队领导理念强调稳健发展为基调时，这type有机会升职。

已经介绍了NL为0的4种类型，下面介绍其他4种NL为1的类型。其中一些将与上述4种类型交叉引用。

五、NL1+GX0+BJ0

（有能力+没有关系+没有背景）

可能人群：业绩中的关键员工；资深柜员

大多数以做生意为荣并带着明确目的来到经纪公司赚钱的人。

让我们先谈谈前台的顺序。这种员工手里有客户有生意，单兵作战能力很强。总部的一些部门，如资产管理部、固定收益部证券公司综合岗转正总结，有很多这样的专家。

这种类型将在任何经纪业务中占有一席之地，因为它可以将客户带走。有些人以后会考虑稳定性问题，尤其是结婚生子后，逐渐转化为NL1+GX1+BJ0型。

关于这种类型的员工有一个轶事。在银证通的最初十年，我公司有一名保安。当时，由于开户浪潮，证券公司大量招聘，将他培养为客户经理。他摆摊，扫街。凭借十几年的努力和坚持，他在2019年成为了那个销售部的区域经理，年收入堪比客服部经理。虽然比他做得更好的人很多，但依然能保持NL1+GX0+BJ0型，非常难得。有时别无选择可能是最好的选择！

以上属于前台，但在后台也有这样的类型证券公司综合岗转正总结，比如总部的高级柜员、OA验证岗。这类人员的特点是精通后台业务，经验丰富，能够独立处理事务，但人际关系相对薄弱。工作的人是必需的，没有他们是不可能的。各部门的知识型员工大多来自此类员工。对于新人来说，如果你看到合适的人选，并且经常不耻于问，这将对你的职业生涯有很大帮助。

NL1+GX0+BJ0类型，简单总结一下，这种类型的同事普遍对世界冷漠。如果你想在证券公司结交一些朋友，那一定是这种人。对于新人来说，可以说是典型的好老师好朋友。

六、NL1+GX1+BJ0

（有能力+相关+无背景）

可能人群：NL1+GX0+BJ0求稳；以军人为首的员工。

后一种类型，类似于部门负责人，是基层人员内部的管理骨干。

进入经纪行业，未来在总部和营业部、校招和社招、前后台、零售和机构促销等方面会有一定的天花板效应。要么坦然接受现有空间，获得相对自由，要么加倍努力NL1+GX1+BJ1，走上管理岗位。

NL1+GX1+BJ0型，简单总结一下，在某些方面能力出众，独立于骨干，性格特质在此天生的商人，有可能转为NL1+GX1+BJ1型。

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七、NL1+GX0+BJ1

（能力+无关系+背景）

可能的人群：商界领袖；各业务线总经理

表现优于关键业务人员，成为部门负责人。有前台和后台。后台可以是合规总监，也可以是项目风控领域的专家。这种不以GX为主，以BJ为主的类型，在民营证券公司和部分股份制证券公司中较为常见，在国有企业中这种类型并不多。剩下的大部分都是柱子，可以上到比较高的水平，管理思想比较西化。

NL1+GX0+BJ1和NL0+GX1+BJ1有什么区别？什么样的领导比较好？

类比历史人物，前者是项羽，后者是刘邦。

需要强调的是，历史上有成功与失败的理论。项羽似乎跟不上，但大多数人在工作中遇到这两种类型中的一种，都是幸运的！如果有机会选其中一位做我的领导，作者会给出我个人的选择标准：

如果你想最终在券商处拿到一个开放式合约，建议选择NL0+GX1+BJ1类型。原因是这种领导对你的包容度很高，你更容易适应和留下来。

如果您将券商视为平台，想靠自己的能力尽快实现财务自由，请选择NL1+GX0+BJ1。原因是他可以和你共享业务信息，整合业务资源，业绩概率更高。

NL1+GX0+BJ1型，简单总结一下，强大的商界领袖，年薪百万不是梦。在这样的领导下工作，必须为困难做好准备。当然，如果你去赚钱，那不是问题。

八、NL1+GX1+BJ1

（能力+关系+背景）

可能人群：未来各券商总裁人选梯队；各条线的最高领导；部门主管

能够全面发展，达到该类型三项要求平均水平的，一般可以认为在经纪行业比较成功。

总结：

在证券公司中，专业能力、人际关系、社会背景的重要性依次排列：

专业能力