CFTC指控期货经纪人进行欺诈性贸易分配方案

时间：2020-12-11 17:04:05来源：

商品期货交易委员会（CFTC）今天发布了一份订单文件，同时对明尼苏达州伊甸草原的克里斯蒂安·罗伯特·迈耶（Christian Robert Mayer）进行了一项指控，以涉嫌参与涉及未经授权的牛，原油和小麦期货合约交易的欺诈性交易计划。

CFTC令要求Mayer支付10万美元的民事罚款，并对他实行永久性的交易和注册禁令。该命令还要求Mayer停止并制止进一步违反《商品交易法》。

CFTC执法司司长James McDonald说：“介绍经纪人在将客户连接到我们的期货市场方面发挥着重要作用。但是这些客户有权相信经纪人将诚实地处理他们的交易。如果经纪人不这样做-而是像在这里的被告那样欺骗自己的客户-委员会将大力追究这种不当行为。”

该命令认为，在2014年10月29日至2016年9月28日期间，Mayer是明尼阿波利斯商品交易顾问和介绍经纪人（IB）的注册关联人，从事欺诈性交易计划，在该计划中，他在客户中进行未经授权的期货交易帐户，然后将那些获利的未授权交易从这些帐户转移到他的个人交易帐户，同时将丢失的交易留在客户的帐户中。然后，Mayer登录到拥有所有帐户的期货委员会商人的在线门户，访问该门户的转移部分，并欺诈地指出，提出贸易转移请求的原因是他将交易置于错误的帐户中。

当IB发现这些未经授权的交易和转移时，IB迅速向被欺诈的客户签发了总额为105,090美元的支票，以赔偿他们的Mayer欺诈行为。这些支票代表了Mayer在其交易帐户中留下的亏损交易额，以及Mayer从客户帐户中不当转移到其个人交易帐户中的获利交易。这些金额来自Mayer支付给IB的资金，用于偿还被欺诈的客户。

CFTC执法部门负责此案的工作人员是Luke B Marsh，George H Malas和Paul G Hayeck。