EEA成员在ESMA审查中暴露的监督弱点

时间：2021-12-06 10:10:09来源：

塞浦路斯，冰岛和荷兰对金融工具指令（MIFID）中市场的监督方法具有重要弱点，根据欧洲证券和市场管理局（ESMA）的同行审查。在其关

于某些方面的指导方针的审查在11月29日发布的MIFID II下的合规功能，ESMA审查了2014年至2016年间的31名国家主管当局（NCAS）。

虽然塞浦路斯，冰岛和荷兰在其方法中表现出一些故障，ESMA表示，总体而言，“大多数欧洲经济地区（EEA）国家主管当局”的高度

遵守“.ESMA表示没有识别良好做法，将通过esma咨询eSma如何在截止日期，审查中可以及时改进。审查的指导

方针研究了国家主管当局（NCAS）投资公司2014年7月至2016年6月的合规职能监督。

该评估还涉及来自奥地利，塞浦路斯，丹麦，法国和斯洛伐克的NCA的现场

访问.ESMA专门审查了那些NCAS如何进行风险评估，监测合规义务以及他们的报告如何向高级管理层进行。

审查“积极地评估“27个NCA中有31个当局，它将在2018年1月3日愿意为MIFID II的实施准备好的审核II的执行情况

，这22项积极评估的27次审议案例对其对合规职能的咨询作用的监督产生了积极评估。在审

查中，esma说：“[esma]发现了NCA所应用的监督方法的普遍性，表现出对合规函数的不同依赖，作为公司遵守Mifid要求的关键信息来源。”“在该

同行评审的范围内，某些NCA应用了一个与其他方面的某些方面有关的更强大的过程。在NCAS观察到不同的重点往往来自国家市场特异性。“ESMA补

充说：“对于许多当局来说，合规职能通常不是监督审查的主要目标，而是一个辅助的企业监督义务在MIFID下的义务。”

尽管ESMA的调查，但本月早些时候，一些当局，如Finanstilsynet，如挪威监督权，一些EEA成员在欧盟的权威机构施加MIFID II.IN关

于该国监管路线图，Finanstilsynet的声明说：“[我们]在不久的将来将采用挪威法规宣布。然而，很多不确定性涉及ESMA对EEA法律依据欧洲驻挪威交易场所和投资公司的待遇

的法律依据。“对于EEA成员，持续平等的待遇取

决于ESMA.ESMA的决定将负责增加挪威财务在执行日期后立即符合与MIFID II相关的必要要求的机构名单.Finanstilsynet的

疑虑突出了其他第三方成员和邻国将在未来面临的问题，如英国，这将面临类似的问题在围绕Brexit谈判的不确定性的岁月中。英国的

金融行为当局已表示，它将接受一个柔软的滚动，即1月。