杰弗里斯为ADR Mishandling罚款400万美元

时间：2021-12-16 14:10:03来源：

美国经纪人经销商Jefferies是最新的市场参与者对预先发布的美国存放收据（ADRS）有关的证券贷款规则。ADRS允许美国投资者访问外国公司，而无需在国外市场购买，同时还允许外国公司增加对美国市场的接触。本周，美国证券交易委员会（秒）将纽约的公司递交为390万美元，其证券贷款台从2012年到2014年的非法做法。SEC认为，当证券贷款人员应该知道他们潜在地收到不遵守前释放义务的前经纪人，错误地借用了其他经纪人的ADR。否则承认或否认秒的调查结果， Jefferies同意支付超过220万美元的不足收益，并支付超过46.8,000美元，以超过4.25亿美元的罚款，总额仅为400万美元。杰瑞斯的结算代表了美国证券交易委员会对银行或经纪人的第14项执法行动，作为其对滥用ADR预发布实践的调查的一部分，这导致了超过4.31亿美元的货币定居点。最近，截至8月，证券第二次罚款金融服务提供商Cantor Fitzgerald和Broker BMO Capital，未能合理地监督他们的证券贷款书桌与Jefferies类似期间的ADR Mishandling有关.Cantor Fitzgerald必须支付超过647,000美元的费用BMO Capital Markets Corporation面临着390万美元的罚款，不当处理预先发布的ADRS。2011年和2015年间，SEC /“2011年间ADR的竞争开始于2017年在2017年开始，调查ITG，经纪人必须支付2440万美元用于违反与ADR相关的联邦证券法。那一年晚些时候，非洲银行Intesa Sanpaolo Spa的间接全资企业集团的Banca Imi Securities Corp被拍摄了3500万美元的违规行为。从那时起，SEC向J.P的ADR违反了罚款。2018年摩根，花旗银行，德意志银行和SG Americas，以及中国的工商银行，2019年的Merrill Lynch和Wedbush以及BMO和Cantor。