ESMA与国家监管机构简短

时间：2021-11-29 19:10:02来源：

根据欧洲证券和市场管理局（ESMA）的同行评审，欧盟国家监管机构只有一个全国监管机构完全符合卖空监管。

在英国，德国，意大利，瑞典和匈牙利的金融服务监管机构的审查中发现了法规申请的多种不全。

具体而言，ESMA审查了监管机构在卖空监管第17条中豁免市场制定活动豁免的差异。

评估小组的结论是，在审查的五个监管机构中，只有意大利证券和交换委员会才能完全符合esma准则。

根据ESMA的报告，剩下的四个被认为是“部分不符合不同程度”。

豁免市场制造商不受揭示缺失的限制，也不符合报告和公开披露股份或主权债务中大量净短期职位的报告和公开披露义务。

ESMA提出了担忧，即监管机构未提前寻求保证，该市场制定者遵守组织要求。

除意大利外，所有监管机构都被发现申请“每个公司”方法，以处理豁免的通知，而不是通过仪器审查通知仪器，这是指指令所要求的。

根据ESMA，许多国家监管机构通过交易场所进行过度依赖于交易场所监测，而不是监测自己来检查合规性。

“对卖空法规的不同解读持续存在国家行为当局（NCAS）中的不同做法。这是一种不满意的事态，应当在正在审查卖空监管时澄清，“esma表示。

“需要解决esmA指南卖空监管的意见差异，因此需要解决一些NCA的实践，因为[欧盟]水平指南的不同执行远非理想。”

自从向欧盟委员会提交报告以来，ESMA已经提交了该报告，现在将澄清卖空监管应解释前进。

ESMA还旨在简化市场制作的定义，作为其即将对该法规审查的一部分，因为这有助于国家监管机构之间的一些受影响的监督实践。