Deutsche Bank对ADRS的收费

时间：2021-12-09 11:10:17来源：

德意志银行的两位美国附属公司将支付近7500万美元，以解决“预发布”美国存款收据（ADRS）的不当处理

。该案件，由美国证券交易委员会（SEC）宣布，源于a继续调查涉及预先发布的ADRS的滥用。

在德意志银行信托有限公司（DBTCA）和Deutsche银行证券公司（DUTSCHE银行证券公司的诉讼程序中发现，其不当行为允许预发布的ADR用于滥用行为，包括不适当的卖空和不合

适的利润围绕PIDEND支出。。在对DBTCA的秩序中，秘书发现，当经纪人和客户都有必要的股票时，它不当超过五年的预发布的ADR。

对DBSI的秩序发现，其政策，程序和监督未能预防和检测证券法律违反借款和贷款预发布的ADRS的行为，涉及大约850多年的交易

。否则承认或否认SEC的调查结果，DBTCA同意返回超过4440万美元的涉嫌恶劣的收益加上660万美元的额定利息，超过2220万美元的罚款，距离近7330

万美元，也没有承认或否认秒的调查结果，同意支付近160万美元，代表1210万美元的剥夺和预期兴趣和近

500,000美元的刑罚，这是美国外国公司的外国股份的美国证券，需要相应的外国股份在保管人银行拘留。“预先

发布“允许在未经外籍股份存款的情况下发行ADR，提供了收到其的经纪人有一项协议机智H保存银行和经纪人或其客户拥有与ADR所代表的股份数量相对应的外国股份数量。

证券委员会的订单承认每个实体在调查和补救措施中的

合作.SECTEM执行部门的联合主任，评论：“第二次涉及预发布的ADR的行为揭示了行业范围内的滥用行为。在这些交易链中的每个机构联系的失败，将存款银行到经纪人经销商离开市场，以便以牺牲ADR持有人的牺牲品为潜在滥用的市

场。“SEC的纽约地区高级助理主任Sanjay Wadhwa办公室说：“我们对DBTCA和DBSI的指控表明，当他们对他们的有效性疑问时，实体不能依赖其他专业人员的陈述。”他补充

说：“该指控还突出了监督使用交易对手的员工进行嫌疑人交易的重要性。”