投资银行对SFTR合规性的影响

时间：2021-12-12 09:10:11来源：

根据Luxoft的新监管前景报告，图1，二线和三层投资银行是关于证券融资交易规则（SFTR）实施的“过度自信”.Juxoft举报报告

称，近几乎所有（99％）的高级合规专业人员负责为了实施规定，自信他们将达到要求，但Luxoft的监管前景报告表明，这种信心可能被放错了。该报

告突出了大约98％的一级，两级，三层投资银行将依赖于系统和流程基础设施用于过去的法规，如欧洲市场基础设施监管（EMIR）遵守。在Luxoft的杰夫·赫特顿

，欧洲，中东和非洲，监管专家警告说：“来自这些[过去]法规的一些基础将有助于公司遵守，然而，SFTR呈现出完全不同的挑战。”他补充

说：“捕获所需的数据和进入的数据，并有效地报告进程和技术将是一个巨大而昂贵的挑战，该公司没

有准备好。”但是，那些近三分之三（72％）的人要求同意SFTR实施将更多代价高于EMIR或金融工具指令中的第二个市场（MIFID II），30％吩咐招聘新人才的成本将是最昂贵的方面。

然而，少于一半（48％）的受访者表示，他们对法规进行了成本效益分析或设立规划委员会（46％），集中的SFT报告（39％）或聘请贸易储存库（TR）（ 26％）。74％的人要求他们表

示，他们承认的SFTR合规性将需要比Emir或Mifid II更复杂的IT基础设施，而只有40％的高级合规专业人员报告了他们公司的“监管疲劳”。

在其他地方，78％的公司表示，他们认识到，投资遵守SFTR等监管举措使其市场状况更强，更耐用新进入者。欧尔顿

说：“SFTR是最苛刻的交易报告规则，该部门已经看过，公司似乎在提供了大量工作的情况下提供了大量工作，很少有时间备用。”他总结

说：“随着2020年截止日期快速接近，银行应开始建立SFT活动，了解触发事件和报告类型，并决定如何构建或外包他们的软件解决方案。通过有效实施SFTR，不仅公司不仅会降低未来的风险，而且还可以实现这一新规定带来的业务利益。“

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