两个美国经纪人禁止欺诈

时间：2021-11-28 17:10:16来源：

美国证券交易委员会（SEC）禁止两名美国经纪人被禁止练习和罚款，以欺骗客户并分享财务收益的个人订单信息。

Chappaqua，纽约和康涅狄格州威尔顿威尔顿帕特里克布克的Hal Tunick是康涅狄格州威尔顿的Patrick Burke，是在现行的经纪公司Rochdale证券上的股票交易。

Tunick和Burke被指责通过与两个长期客户共享私人订单信息来欺骗客户，以便他们能够在这些订单领先地上进行交易。

一旦这些赞成客户购买或出售股票的股票，经纪人安排了他们向他们卸下将其职位卸载到据秒给那些放置原始订单的客户。

秘书发现，如果他们的订单直接向市场排队，骗局的客户通常会收到更糟糕的价格。

“由于该计划，其中突尼克和伯克犯了至少2010年至2012年，罗奇特基本上赢得了双重交易委员会：一个用于由Tunick或Burke的青睐客户执行交易，另一个用于执行原始的Rochdale客户订单，” SEC报告说。

Tunick同意支付125,000美元的民事罚款，并被禁止证券行业。

Burke还同意支付50,000美元的佣金加上预判决利息，并被禁止在五年后有权重新申请的证券行业。

两名男子同意证券交易所的订单，而不承认或否认调查结果。

Joseph Sansone，执法广告的市场滥用单元的共同主任说：“这些经纪人反复推迟了他们为客户寻求最佳执行的义务，因此他们可以为他们的公司提供额外的委员会，更好地为客户提供更好的价格。”