FCA发布股息套利审查结果

时间：2021-12-04 18:10:22来源：

根据财务行为管理局（FCA）的宗旨，一些从事PIDEND仲裁的基于PIDEND仲裁的基于PIDEND套利的公司可能无法识别非法扣缴税收回收。英国的FCA发

表了审查结果本月英国的PIDEND套利练习。监管机构敦促使用证券贷

款和衍生品等交易活动，以在PIDEND季节期间以证券扣缴扣除税，以确保他们有足够的进程来评估和监控交易。“大多数公司执行

交易在FCA在6月市场钟表时事通讯中表示，随着我们从事PIDEND套利的客户，或代表从事PIDEND套利的客户。“然而，一些公司可能没有确定因犯下非法扣缴税收回收而被创作或欺诈性交易所带来的

风险。”“”“因此，一些公司可能没有足够的流程来允许他们评估PIDEND套利的目的潜在客户交易和/或不建立或监控客户的交易能力和所涉及交易的真实性质。这可能导致公司未能识别可能正在使用此策略的客户以不适合不恰

当的目的。“FCA查看了许多经销商间经纪人，结算代理商和涉及欧洲股票的抵情日期交易欧洲

股票的活动。那些被确定为未能进行充分评估和监测交易的人在数量的情况下，包括使用返回后证券贷款协议和反击衍生工具的对冲股

票交易。少数人为FCA担心也包括在内海上基金业主与参与股票的监管，结算和清算的公司之间的潜在联系和协会，以及据说据说基金的资金来源和可用性缺乏透明度，并缺乏用于资助交易的资金和履行交易所需的股票来源.FCA提醒英国的公司

从事PIDEND套利的公司，他们需要遵守要求C.过度的金融犯罪风险。“他们还必须

有助于对新客户的新业务提案进行尽职调查，并为新的客户和监测正在进行的业务。”“

我们还希望公司对与其相关的风险良好了解业务，以及强调减轻这些风险的强大控制。公司必须具备适当的管理监督和控制，以尽量减少其业务可能用于与金融犯罪相关的目的的程度。“