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审慎客户损失了7200万美元的“误导证券贷款计划”

时间:2021-12-22 18:10:16来源:

审慎财务已经与美国证券交易委员会(SEC)定居了两个子公司,他们认为他们所建议的误导资金,并导致他们在证券贷款收入中损失了7200万美

元的贷款。本周SEC本周收取AST投资服务和PGIM未能披露利息冲突并向董事会披露其建议的委员会的投资。委员会

的命令发现,审慎子公司促进了资金的重组,以便其母公司可以获得某些税收福利。但是,在这样做时,资金也会受到对其盈利潜力的重大损害,其中他们的委员会没有

意识到。从2005年7月到2015年11月,AST和PGIM指示资金证券贷款代理商贷款召回证券从基金提前从证券的PIDEND记录日期。

根据审议,召回指令的唯一目的是将税收福利增加到审慎财务金融公司,从资金持有的证券收到的证券,即审计扣除。

但是,召回意味着资金没有收到证券贷款收入,他们将通过贷款留下来贷款。

审查委员会概述了,由于这次召回的实践,在此期间,审慎收到了超过2.29亿美元的税收福利,而资金没有收到估计的7200万美元的证券贷款收入和额外投资收益,他们也将在该税收

上提出。它也是发现受访者未能披露审议实践所产生的资金之间的利益冲突。发言权声明该

资金“重组使他们在某些外国司法管辖区的税收减去税收处理中,但审慎并没有偿还资金尽管有两家子公司的保证,但他们会这样做,因为他们会这样做。

第二届SEC“S命令确认AST和PGIM在最初未能在审查期间未能披露,并与工作人员合作” S调查和自愿偿还资金超过1.55亿美元。该订单还谴责两个子公

司并要求他们讨厌额外的2760万美元,支付500万美元的民事货币罚款,并停止和停止犯下任何进一步的侵权行为。

AST和PGIM没有承认或否认SEC的调查结果。“投资

顾问必须警惕监测与附属公司采取的行动有关的冲突,并且必须始终如一地与其客户的代表一致,”Dabney O'Riordan说,“ -Chief申请执行专区的资产管理部门。

“在这里,尽管有于客户的费用,但AST和PGIM致力于受益于其母公司。”

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