ESMA发布了埃米尔罪下惩罚的第一报告

时间：2021-12-07 17:10:18来源：

欧洲证券和市场管理局（ESMA）已发布其在欧洲市场基础设施条例（EMIR）下国家主管当局（NCAS）施加的监督措施和处罚的第一次年度报告。

ESMA在EMIR下收取媒体，并提交了国家主管当局（NCAS）征收的处罚年度报告，包括向欧洲议会，理事会和委员会的监督措施，罚款和定期罚款。

具体而言，它涵盖了与清算义务有关的规定（EMIR第4条）;报告义务，非财务交易对手（第10条）;和风险缓解技术（第11条）。

ESMA已表示该报告将有助于逐步确定可能受益于更高水平的最佳实践和潜在领域，这些地区可以从

较高级别的统一程度中受益。根据ESMA，该报告为NCAS分享了在其监管活动中分享了其实践信息的良好基础,,更广泛地，为了提高对不同国家遵循的监督方法的认识，esma在其纸质结束语中表示。

它有助于了解NCAS检查的信息（来自贸易存储库（TRS）以及与交易对手提交的信息组合）及其对一系列监督措施的用途。

该报告还表明，大多数NCAS在其监督和执行有关条款的监督和执行中享有类似的能力（或标准非欧盟英语责任）。

ESMA表示，从分析的信息来看，它已经确定了NCAS对欧盟的大量实践。

它说，总的来说，似乎最初是对提高埃米尔帝国要求的认识的重要焦点。然后，这已经逐渐转移到监测和执行，首先执行要求，然后是持续的合规性。

有些地区似乎高度协调，例如NCAS使用的信息来源，目的是根据各自的国家法规验证遵守符合EMIR规定的遵守情况，或不同NCAS有权获得的监督能力。

其他领域，如执法程序，虽然在不同的系统之后，但表现出共同的潜在模式，说esma。

但是，它补充说，统一较少的方面涉及罚款的金额，其中协调水平非常低，金额在最低125欧元之间，最多可达1亿欧元。

此外，就与艾玛侵权有关的刑事制裁，七个国家设想了在立法中的这种可能性。就制裁而言，到目前为止只有三个。

在意大利的Covip（委托Di Vigilanza Sui Fondi养老领导）强加了两项制裁罚款，与九条和11名（分别为105,000欧元和60,000欧元）;和英国的金融行为当局强制罚款3500万英镑的制裁，以侵犯第九条。

ESMA表示，它预计第一份报告是未来关于处罚和监督措施的报告的基线。

这些报告将有助于监督不同成员国的遵守情况，并可能识别可以识别可以考虑更高水平的统一程度以确保水平竞争领域的领

域.ESMA已向欧洲议会，理事会和欧盟委员会发送了报告，告知他们了解结果。